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重慶市南川區人民政府辦公室
關于印發南川區提升經濟證券化水平促進企業上市工作方案的通知

南川府辦發〔201885

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各鄉鎮人民政府、街道辦事處,區政府各部門,有關單位:

????經區政府同意,現將《南川區提升經濟證券化水平促進企業上市工作方案》印發給你們,請認真貫徹執行。

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????重慶市南川區人民政府辦公室?

????2018年11月25

????(此件公開發布)

南川區提升經濟證券化水平促進企業上市工作方案

????黨的十九大報告提出,要提高直接融資比重,促進多層次資本市場健康發展。為認真貫徹落實黨的十九大出的決策部署和《重慶市提升經濟證券化水平行動計劃2018—2022年》(渝府辦發〔2018〕109號)相關要求,發揮資本市場在促進經濟轉型發展、結構優化、動力轉換等方面的重要作用,構建實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源協同發展的產業體系,推動質量變革、效率變革、動力變革,提升經濟證券化水平,促進全區經濟高質量發展,特制定本方案。

????一、總體思路

????堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神以及全國、全市金融工作會議精神把提升經濟證券化水平作為深化供給側結構性改革的重要抓手把利用多層次資本市場作為改造提升傳統產業、培育新興產業、壯大特色產業的重要路徑,按照“企業主動、政府推動、市場拉動”的原則,樹立“抓上市就是抓招商、抓升級、抓發展”的理念,統籌運用市場化機制,加快形成高質量的擬上市企業“預備隊”,實現上市公司數量零突破,依托市級私募股權投資體系,發揮區域股權市場培育功能,不斷提升直接融資比重,提高資本市場服務實體經濟能力。

????二、工作目標

????到2022年底,爭實現2家企業在主板、中小板、創業板上市,10家以上企業在“新三板”、OTC掛牌,逐步豐富擬上市資源梯隊。

????三、重點任務

????(一)擴充擬上市資源儲備庫。按照“培育—股改—輔導—申報—上市”的路徑,定期對區內相關優質企業開展全面調查,重點以支柱產業、優勢產業企業為主,根據上市條件,及時篩選出主營業務突出、經營業績良好、發展潛力較大的上市后備企業(以下簡稱后備企業),擇優推薦納入擬上市資源儲備庫。對上市資源儲備庫實行動態管理,每年調整一次,擇優汰劣,保持10-15家優質規范的上市主體。(責任單位:區國資金融辦、區經委、區科委、區商務局、區工商聯)

????(二)加速推動企業股份制改造。根據后備企業規模、所處行業和發展階段,積極對接相關證券機構和具有證券從業資格的會計師事務所、律師事務所,幫助企業制定合理的股改和上市方案,降低企業改制成本,對接引進戰略投資者,有序推動后備企業開展股份制改造,5年內新增以上市為目標的股改公司10家。鼓勵有上市發展戰略的新設市場主體初始登記為股份有限公司。(責任單位:區國資金融辦、區經委、區工商分局)

????(三)分類推進企業選擇上市路徑。堅持境內和境外上市、直接和間接上市并重。按照各板塊上市企業基本條件(具體條件和企業名單附后),立足滬深A股市場上市主渠道,積極推動規模較大、效益較好、競爭力較強的企業在滬深主板、中小板市場上市推動科技含量較高、成長性較好、規模不大的中小企業在創業板上市;鼓勵有條件的企業通過資產置換、吸收合并等方式探索“借殼”上市;對博賽集團等外向型或新業態、新商業模式企業,鼓勵境外上市,促進全區上市企業行業分布更廣泛、產業結構更合理、目標市場更全面。(責任單位:區國資金融辦、區經委、區科委)

????(四)聚焦重點行業和創新型企業。以智能智造、精細化工、信息技術、醫藥制造等領域工業企業旅游、大健康、大數據綜合利用互聯網創新平臺等新型服務業企業為重點,促進相關龍頭企業能上則上、應上盡上。按照《國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知》(國辦發〔2018〕21號)精神,爭取將區符合國家戰略、掌握核心技術、市場認可度高,屬于互聯網、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業的創新型企業納入試點名單,盡快推動創新型“獨角獸”企業進入改制上市流程。(責任單位:區經委、區科委、區國資金融辦)

????(五)用好“綠色通道”政策。抓住國家對扶貧開發工作重點縣和集中連片特殊困難地區縣的企業,申請首次公開發行股票并上市實行即報即審、審過即發的政策機遇,引導資本市場在服務鄉村振興戰略中發揮更大作用。堅持培育與引進“兩條腿”走路,強化對本地優勢特色農業產業化企業和旅游龍頭企業的引導及資源整合注入,促使其盡快符合上市要求;加快引進遷入意愿較強,與本地特色產業、優勢產業、傳統產業關聯度較高、互補性強的區外企業,全力扶持其上市。(責任單位:區農委、區旅發委)

????(六)加大財政扶持力度。按照重慶市相關要求,繼續實施擬上市重點培育企業財政扶持政策,加大獎補范圍和力度。區經委、區科委、區國資金融辦、區國土房管局、區環保局、區城鄉建委等部門要對擬上市企業給予傾斜支持,助推其發展壯大。目前市級政策有:

????1.對市金融辦認定的市級擬上市重點培育企業,在3年重點培育期內,以其上一年度繳納企業所得稅為基數,繳納的增量部分,由市財政在其納入重慶證監局上市輔導備案后,按市級留成部分給予獎補,累計獎補額度最高不超過600萬元,上市成功后不再享受。

????2.對進入我市重點擬上市企業儲備庫的企業進行股份制改造,用未分配利潤、盈余公積、資本公積(不含股份制企業股票溢價發行收入所形成的資本公積金)轉增股本,自然人股東獲得轉增股本數額,按照利息、股息、紅利所得應繳納的個人所得稅,可在不超過5年的期限內,按規定實施分期納稅。

????3.對重點培育企業擬在境內外證券交易所上市的,股份制改造完成后給予50萬元獎勵,申報材料正式受理后給予50萬元獎勵,審核通過后給予100萬元獎勵。對重點培育企業擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的,股份制改造完成后給予30萬元獎勵,審核通過后給予30萬元獎勵。以上財政獎勵“分段計算,不重復享受”,每家企業累計獎勵不超過200萬元。????

????目前我區執行的政策有:

????1.《鼓勵民營經濟發展若干政策》對進入重慶股份轉讓中心成功掛牌,獎勵10萬元;進入“新三版”成功掛牌,獎勵30萬元;在A股、B股、H股和國外證券交易所成功上市,獎勵100萬元。

????2.《南川區鼓勵科技創新若干政策》對科技型企業在主板、中小板和創業板、新三板掛牌上市的,分別一次性獎勵300萬元、50萬元、30萬元。(責任單位:區財政局、區國資金融辦、區稅務局)?

????(七)提升上市服務效率。按照企業上市政務服務事項辦理有關規定,對企業上市涉及的立項、社保、土地、環評、稅收、工商、產權確認等問題,開辟“綠色通道”,予以優先辦理對企業的特殊需求,采取“一事一議”方式妥善解決對后備企業生產經營中存在的各類不規范行為,應通過教育、警告、限期整改等方式,促進企業守法、規范經營,避免“以罰代管”。(責任單位:區政府有關部門)

????(八)加大股權投資力度積極對接開展股權基金交流推介活動,儲備優質項目,吸引國內外股權投資基金來南投資。對接產業引導股權投資基金、戰略性新興產業股權投資基金、科技風險投資基金為處于種子期、初創期、成長期發展階段的企業提供融資支持,重點聚焦先進制造、大健康、互聯網、新材料、節能環保等新興產業領域。(責任單位:區國資金融辦、區財政局)

????四、保障措施

????(九)加強組織統籌。區國資金融辦要抓好企業上市工作的統籌規劃、組織協調、服務指導、政策落實等工作,牽頭研究解決企業上市的重大問題;建立完善擬上市企業名錄,落實時間表、路線圖和責任人,開展全程跟蹤服務,協調解決企業上市過程中的問題和障礙,推動企業盡快滿足上市要求。區經委、區科委、區商務局、區工商聯等部門,要培育篩選更多優質的擬上市工業企業、高科技企業、服務業企業、國有企業、民營企業進入擬上市資源儲備庫。?(責任單位:區國資金融辦、區政府有關部門)

????(十)加大產業扶持力度。區政府有關部門要對重點后備企業加強分類指導,嚴格按照上級要求,在產業扶持政策、各類財政性資金補助、項目用地指標、高新技術企業申報認定等方面給予必要的政策扶持,同等條件下優先安排。(責任單位:區發委、區財政局、區國土房管局、區經委、區科委等)

????(十一)加大金融扶持力度。支持區內金融機構在風險可控前提下,優先支持后備企業發展,為后備企業制定綜合融資方案。對金融機構積極支持企業上市的,在評定支持地方經濟發展突出貢獻獎、拓展業務等方面給予優先考慮。(責任單位:區銀監辦、人行南川支行、區國資金融辦)

????(十二)加強培訓宣傳。積極組織相關企業參加市、區開展的基礎知識、操作規程、審核環節等多方面培訓。依托重慶市企業上市顧問團,為區企業股改和上市提供智力支持。加強企業上市和直接融資工作宣傳報道,為后備企業吸引各類外部投資機構、中介機構關注,引入社會資本創造良好的輿論和市場環境。(責任單位:區國資金融辦、區委宣傳部)

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????附件:1.企業上市的基本條件匯總(摘錄)

???????? ?2.南川區擬上市企業名單


附件1

企業上市的基本條件匯總(摘錄)

主板、中小板上市條件

????根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》(中國證券監督管理委員會令122號)第二章對發行條件做了以下規定:

????第一節 主體資格

????第八條發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。經國務院批準,有限責任公司在依法變更為股份有限公司時,可以采取募集設立方式公開發行股票。第九條發行人自股份有限公司成立后,持續經營時間應當在3年以上,但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。第十條發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢,發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。第十一條發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策。第十二條發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。第十三條發行人的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。

????第二節 規范運行

????第十四條發行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。第十五條發行人的董事、監事和高級管理人員已經了解與股票發行上市有關的法律法規,知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任。第十六條發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格,且不得有下列情形:(一)被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(二)最近36個月內受到中國證監會行政處罰,或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責;(三)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見。第十七條發行人的內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。第十八條發行人不得有下列情形:(一)最近36個月內未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前,但目前仍處于持續狀態。(二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重。(三)最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請,但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章。(四)本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(五)涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見。(六)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。第十九條發行人的公司章程中已明確對外擔保的審批權限和審議程序,不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形。第二十條發行人有嚴格的資金管理制度,不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。

????第三節 財務與會計

????第二十一條發行人資產質量良好,資產負債結構合理,盈利能力較強,現金流量正常。第二十二條發行人的內部控制在所有重大方面是有效的,并由注冊會計師出具了無保留結論的內部控制鑒證報告。第二十三條發行人會計基礎工作規范,財務報表的編制符合企業會計準則和相關會計制度的規定,在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量,并由注冊會計師出具了無保留意見的審計報告。第二十四條發行人編制財務報表應以實際發生的交易或者事項為依據;在進行會計確認、計量和報告時應當保持應有的謹慎;對相同或者相似的經濟業務,應選用一致的會計政策,不得隨意變更。第二十五條發行人應完整披露關聯方關系并按重要性原則恰當披露關聯交易。關聯交易價格公允,不存在通過關聯交易操縱利潤的情形。第二十六條發行人應當符合下列條件:(一)最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據。(二)最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。(三)發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。(四)最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%。(五)最近一期末不存在未彌補虧損。第二十七條發行人依法納稅,各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。第二十八條發行人不存在重大償債風險,不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。第二十九條發行人申報文件中不得有下列情形:(一)故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息;(二)濫用會計政策或者會計估計;(三)操縱、偽造或篡改編制財務報表所依據的會計記錄或者相關憑證。第三十條發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形:(一)發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化,并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;(二)發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化,并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;(三)發行人最近1個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴;(四)發行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益;(五)發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;(六)其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。

創業板上市條件

????根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第99號)第二章對發行條件做了以下規定:

????第十一條?發行人申請首次公開發行股票應當符合下列條件:

????(一)發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

????(二)最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元;或者最近一年盈利,最近一年營業收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據;

????(三)最近一期末凈資產不少于二千萬元,且不存在未彌補虧損;

????(四)發行后股本總額不少于三千萬元。

????中國證監會根據《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》等規定認定的試點企業(以下簡稱試點企業),可不適用前款第(二)項規定和第(三)項“不存在未彌補虧損”的規定。

????第十二條?發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

????第十三條?發行人應當主要經營一種業務,其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策及環境保護政策。

????第十四條?發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。

????第十五條?發行人的股權清晰,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。

????第十六條?發行人具有完善的公司治理結構,依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。

????發行人應當建立健全股東投票計票制度,建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制,切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。

????第十七條?發行人會計基礎工作規范,財務報表的編制和披露符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定,在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量,并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

????第十八條?發行人內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性,并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

????第十九條?發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉,具備法律、行政法規和規章規定的資格,且不存在下列情形:

????(一)被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;

????(二)最近三年內受到中國證監會行政處罰,或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的;

????(三)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見的。

????第二十條?發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

????發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券,或者有關違法行為雖然發生在三年前,但目前仍處于持續狀態的情形。

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附件2

南川區擬上市企業名單

????一、鼓勵上市企業

????博賽集團

????二、培養上市企業

????鴻慶達、中涪南熱電、大眾能源、新嘉南、南商集團、金佛山旅業、超群輪轂、華杉信息、康世德源、親禾建科。

????三、新三板、OTC企業

????貝華科技、方略精控、三不加食品、恒亞鋁業、江南化工、陳吉旺福食品、?特珍食品、創生生物、5睡盒子、速位科技、美都農業、三度物業、宏宇物流、銀林餐飲、天之泉酒業、夏妍商貿、乾豐茶葉、博能體育

南川區政府網 www.jcgsb.com 2018年12月05日 16:02:27 供稿:區政府辦 責編:周韜
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